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广东一客服经理替客户买卖证券314亿元被罚100万
发布日期:2021-09-26 07:47   来源:未知   阅读:

  9月23日,广东证监局披露了关于对黎佩嫦的行政处罚决定书和市场禁入决定书。

  黎佩嫦,女,1974年10月出生,时任安信证券股份有限公司佛山乐从营业部客服专员,从事客服经理工作,作为证券从业人员私下接受客户委托买卖证券成交金额共计198.6亿元;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券成交金额共计115.81亿元。二者行为均造成亏损。广东证监局决定对黎佩嫦处以100万元罚款及5年证券市场禁入措施。

  对于以上行为,广东证监局决定对黎佩嫦私下接受客户委托买卖证券的行为,责令改正,给予警告,金大阳心水。并处以20万元罚款。对黎佩嫦未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的行为,给予警告,并处以80万元罚款。综合上述两项违法事实,合计对黎佩嫦处以100万元罚款。

  广东证监局还表示,黎佩嫦作为证券从业人员,未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,成交金额巨大,给客户造成巨额亏损,严重损害客户利益,情节较为严重,决定对黎佩嫦采取5年证券市场禁入措施。

  对于上述处罚,黎佩嫦提出了申辩意见,请求减轻行政处罚和请求减少证券市场禁入年限。她认为,一是关于“张某兰”证券普通账户的亏损归属,相关交易决策均由委托人作出,其仅为接受委托代为下单操作,由此导致的交易亏损不应由其承担;二是关于“张某兰”证券信用账户的亏损数额,委托人主张的亏损数额计算有误,应以营业部计算的数据为准;三是关于账户成交量巨大,主要是由于ETF基金日内T+0交易等特性;四是营业部存在管理过错,其无意谋取个人利益。

  对于黎佩嫦提出的申辩意见,广东证监局复核后认为,当事人黎佩嫦提出的陈述申辩理由不能成立,不予采纳。

  理由如下:第一,“张某兰”证券普通账户交易亏损的归属与本案无关,不影响认定黎佩嫦构成私下接受客户委托买卖证券的行为。第二,亏损数额的大小不影响黎佩嫦擅自为客户买卖证券行为的定性,且委托人与黎佩嫦各自主张的亏损数额均非常巨大,足以认定其违法情节严重。第三,已考虑ETF基金的交易特性,但账户成交金额仍特别巨大。第四,营业部是否存在管理过错和黎佩嫦买卖证券的动机,与本案无关。

  广东证监局还表示,本案在量罚时已综合考虑前述两项违法行为的持续时间、委托申报笔数、成交金额、对客户利益的危害程度等因素,并无不当,且黎佩嫦未提出法定从轻或者减轻处罚的理由和证据以及减轻采取证券市场禁入措施的理由和证据。

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